地脊正西证监局举行“地脊正西节证券业投资者

作者:locoy 来源:原创 点击数: 发布时间:2019年09月11日

  中证网讯(记者 江钰铃)9月10日西半晌,地脊正西证监局结合地脊正西节证券业协会在太原举行“地脊正西节证券业投资者适当性办知竞赛”决赛。本次知竞赛从8月份下发畅通牒以后到,地脊正西证监局和地脊正西节证券业协会高注重、稀心筹划,辖区200余家证券经纪机构主动照顾、普遍参加以,经度过初赛、骈赛的选拔,8顶代表队参加以了决赛。

  此次竞赛经度过即兴场必恢复、尽先恢复的竞恢复方法终止。竞赛情节带拥有《证券期货投资者适当性办方法》(以下信称《方法》)、《证券经纪机构投资者适当性办实施带(试行)》等根本情节,设置第壹名、第二名、第叁名和优胜于奖品、优秀布匹局奖品等奖品项。决赛中,各代表队参赛选顺手信守规则、串畅通合干、主动恢复题,经多轮比赛父亲同证券拥有限责公司太原分公司代表队夺第壹名,父亲同证券拥有限责公司代表队得到第二名,地脊正西证券股份拥有限公司长治水英公南路证券营业部代表队得到第叁名,地脊正西证券股份拥有限公司得到“最佳布匹局奖品”,父亲同证券拥有限责公司太原分公司白文浩得到“最佳团弄体体即兴奖品”。

  己中国证监会颁布匹《方法》以后到,地脊正西证监局高注重,经度过印发《投资者适当性办工干顺手册》、布匹局地脊正西辖区《证券期货投资者适当性办方法》培训班和提交流动座谈会,在微信帮、协会帮群号、地脊正西本钱网等多渠道终止投资者适当性相干宣传,指点和催促辖区证券经纪机构深募化念书、体验、详细贯彻实行《方法》要寻求。此次竞赛是地脊正西证监局贯彻踏实《方法》的壹个详细举止,充分发挥动了“以比鼓劲,以赛促学”的干用,经度过竞赛普及投资者适当性办知,推向经纪机构更其主动地念书、扎实把握相干规则,严峻实行适当性办工干,实在把《方法》各项要寻求落到实处。

  下壹步,地脊正西证监局将详细踏实辖区接管责,经度过专项反节、遂机吧嗒查等方法,对经纪机构展开专项反节,发皓效实采取果断主意。经纪机构将进壹步提高犯法合规观点,详细实行投资者适当性办的各项规则。

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